关于2022年2月举报违法违规行为情况的公告

释出日期：2022-03-10

〔2022〕27号

为切实精进风险威慑，有利于二线税务，标准化掉期报价举动，保障掉期市场参与者的权益，上海掉期报价所（表列出又称上期所）短时间对违法违例举动顺利完成责任人。2022年2一月责任人情况如下：

持续性报价举动管理方面，处置持续性报价举动42起。其中，自成交超限12起，频繁日报撤单超限30起，通过会员单位对上述达到持续性报价处置标准的买家顺利完成电话提示45次，将6个买家和1个基本上控制关系账号分组列入重点瞩目名单，在会员服务系统会通日报9次，并对其中2名买家采取限制开仓的税务措施并顺利完成全市场公告。

基本上控制关系账号认定与协查方面，对96分组242个买家顺利完成基本上控制关系认定，对4分组29个买家顺利完成基本上控制关系协查。

违例报价处置方面，处置举报违例报价下落6起。其中，举报相互报价转移资金1起，买家存在实控关系未申日报2起，市价指令日报单等原因引致价格持续性波动2起，错单报价1起，均通过会员单位对特别买家顺利完成强制执行警示教育并采取相应税务措施。本月，上期所对2起违例下落顺利完成立案调查。

上期所提醒投资者在日常报价中注意强制执行风险并做好基本上控制关系账号的日报备。

前日公告。

上海掉期报价所

2022年3月10日

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